企业面对行政处罚的应对策略 | 企业风控
“常在河边走，哪能不湿鞋”。对于企业来说，尤其是中小型企业，由于不规范操作时有发生，稍不留神就可能出现违法违规情形。当企业涉嫌各类违法违规被行政监管机构调查或处罚时，如何正确处理就显得尤为重要，我们建议可以从以下几个方面着手：
一、企业对于监管机构调查或处罚应当有辩证的认识
1.当被监管机构立案调查或下发行政处罚事先告知书时，企业应当高度重视，积极应对，并及时认识到：公司被立案调查，说明监管机构已经掌握企业可能涉嫌违法违规的初步证据，因此企业将有可能面临行政处罚；企业一旦被行政处罚，后果将非常严重，企业可能面临巨额罚款、相关生产经营资质的吊销等处罚措施，严重者甚至可能涉及刑事犯罪，进而被移送至公安机关处理。
2.企业被立案调查，并非意味着企业相关行为一定构成违法违规，也并非意味着企业必然会被行政处罚。如我们某客户公司曾于2019年6月被工商局立案调查，2019年10月工商局认定其违法轻微，最终不予行政处罚。
3. 一旦企业被下发行政处罚事先告知书，则企业很可能会被行政处罚，但经有效申辩和听证，企业仍然可能不被行政处罚或者降低行政处罚的力度，目前已不乏此类先例。
二、企业应当在第一时间由外聘律师、内部法务风控部门牵头，着手准备应对措施
由于行政处罚类问题的专业性和实务性非常强，企业应当在专业律师的组织和协助下，尽快理清涉嫌违法违规的事实，进行专业的法律分析，预测可能的法律后果，寻求合理的抗辩点和突破点，用足、用好法律赋予的权利，积极举证、申辩，必要时申请听证。
三、在核实事实和分析论证的基础上，确定合理的应对策略
1. 如果企业相关行为确实构成违法违规，并且依法应被行政处罚，则企业应当积极向行政管理部门承认错误、积极整改，争取宽大处理，从轻处罚；
2. 如果相关违法违规行为情节轻微，依法可以不予行政处罚，则应当积极申辩，争取不予行政处罚；
3. 如果相关行为不构成违法违规，则在监管机构正式立案前，企业可通过依法申辩和举证，争取不予立案；如果已被立案，则积极举证和申辩，争取监管机构撤案，不下发行政处罚事先告知书；如果已被下发行政处罚事先告知书，则积极申辩和申请听证，争取撤案，不被行政处罚。
需要指出的是，如果行政监管部门所开罚单的确存在不合法、不合理的情况，企业完全可以在专业律师的帮助下，考虑提起行政复议甚至是行政诉讼，以减少或避免给企业日常业务带来不良影响，积极维护企业自身合法权益。
【案例分析——房地产企业面临行政处罚风险时的应对建议】
房地产项目开发周期长，涉及行政审批事项繁多，受多个行政主管部门管理和监督，一不小心就会涉嫌违规被有关部门处罚。房企广告违法，预售、销售中的违法，未取得或违法取得开发资质、预售许可等违法，房屋测绘、交付中的违法，违法解除预销售合同等等，均会招致行政处罚。
房地产企业在收到行政主管部门的《接受询问通知书》，《提交案件材料通知书》等通知时，常常不知所措，不知如何应对。在此，我们建议企业，在收到该等通知时，不必惊慌，这只是行政主管部门在调查取证，并不意味着企业已经违法或必然受到处罚。收到这些通知后，企业应尽量与行政主管部门沟通，询问涉案事实、涉嫌违反什么规定，并立即将有关情况和材料进行梳理，向律师进行咨询，在律师指导下整理案件事实和材料，配合有关部门的调查。
房企在接到行政主管部门下达的《行政处罚事先告知书》或《听证通知书》后，要积极组织撰写申辩材料或要求听证，同时应积极与主管部门联络沟通，做到及时掌握案件进展。若企业认为涉嫌违规的案件事实清楚、证据充分，则应主动与主管部门沟通，承认错误，争取主管部门给予最低处罚。若企业经征询律师意见，认为案件事实或程序上有争议，或被冤枉，则应委托律师积极应对听证，进行申辩，争取对企业公平公正的处理结果。
行政主管部门最终作出并下达《行政处罚决定书》后，若企业仍有不服，则可以委托律师提起行政复议或行政诉讼，但除法律另有规定外，行政处罚不停止执行。
以上只是对房地产企业面临行政处罚风险时，在程序上的应对建议。在有具体涉嫌违法违规的行为时，应将详细案情与律师沟通，由律师出具详细的法律意见或解决方案。
